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美国最高法院审议证券买卖委员会告发人资历

宣布工夫:2017-12-07内容泉源:VOA英语学习网

川普总统下台后为整理政治品德体係而推行的“抽乾沼泽”举动涉及美国政商等各个范畴,而告发人制度为之注入了弱小的动力。值得一提的是,美国证券买卖委员会施行了近六年的告发人项目不只停止了受联邦证券法统领的公司的守法举动,也为别的当局机构的告发人制度提供了一个乐成的样板。

高院决议告发人资历

美国联邦最高法院2017年4月4日-材料图片

美国联邦最高法院11月27日就“数字地产信託公司告状索默斯”一案(Digital Realty Trust Inc.vs Sommers)停止听审。数字地产信託公司位于旧金山,是一家房地产投资信託公司,索默斯是该公司的前副总裁。

索默斯称,他由于向高层主管反应公司违背国会2002年经过的《萨班斯-奥克斯利法》而被公司解僱。该执法旨在维护投资人免受公司能够的敲诈性财政运动。索默斯提起讼根据的是国会2010年经过的《多德-弗兰克法案》。

该法案第21F条要求美国证券买卖委员会(SEC)对向其提供第一手信息告发违背证券法或SEC规矩的告发人提供维护。假如告发促使羁系举动乐成施行并发生100万美元以上的罚款,告发人可取得罚金的10%到30%作为嘉奖。

题目是,第21F条能否可以延伸到只在公司外部,而没有向SEC告发的人,换言之,在公司外部停止告发者能否异样可以遭到《多德-弗兰克法案》的维护?之前,联邦第九巡迴上诉法院在索默斯一案中赐与了一定的答复。

之后,“数字地产信託公司”提出上诉称,索默斯在被解僱之前没有向SEC提出申述,不契合该法案所界说的告发人资历,因而无法享用该条款的维护。联邦最高法院在此案中要处理的是哪些人契合告发人资历的题目。估计,法庭将在2018年6月之前就此案做出对全美具有束缚力的终审讯决。

讯断使公司进退两难

前美国证券买卖委员会告发者办公室主任肖恩·麦克西(Sean McKessy)以为,数字地产信託公司的诉讼有能够发生对它本人和店主倒霉的后果。

他说:“具有挖苦意义的是,公司所做的是迫使联邦最高法院作出一个在我看来终极会对它本人倒霉的讯断,从而招致一个场面发作:公司僱员和前僱员即便不被引导,也会被鼓舞去越过外部申述机制,间接向SEC告发。”

格里格·基廷(Greg Keating)2012年到2016年间在联邦维护告发人参谋委员会任务,现在是华盛顿市的执业状师。他以为,无论联邦最高法院的讯断怎样,都将使遭到SEC法例和条例统领的私营公司处于进退两难的场面。

基廷说:“假如法庭採用广义的表明,断定只要向SEC告发者才(遭到维护),那么后果很能够会是,状师会通知盼望失掉执法维护并支付奖金的团体说:不要在公司外部告发,要到SEC那边去告发。我以为,这不是店主们盼望看到的后果,他们宁肯僱员们向他们提出申述,使题目在公司外部失掉处置息争决,而不是每呈现一个题目,就不得不遭到SEC改正式的监视。”

基廷说,反过去,假如法庭採用狭义的表明。也会令僱主担心,由于这会使更多僱员遭到《多德-弗兰克法案》第21F条的维护。加之这个执法规则僱员提告状讼的时效期为6年,因而,店主要承当的执法责任就会添加许多。

川普当局支持告发人

川普总统自己屡次地下批判当局中的“密告者”,但是却刚强支持“告发人”。专家指出,两者的区别在于,前者採取合法手腕洩密,危害国度和当局长处,后者按照执法行事,揭破包罗当局在内的各个范畴里的暗中面。

2017年9月,川普总统在结合国大会上的初次演讲中号令该机构採取举动维护告发人,并对各级办理层施行问责。同年10月26日,他又签订“科克帕特里克大夫告发人维护法案”,使之成为执法。该执法旨在为检举联邦当局内糜费、敲诈和滥用职权题目的联邦僱员提供额定维护,进步春联邦告发人维护的看法,增强问责并要求对告发者停止抨击的主管职员停止规律奖励。

在“数字地产信託公司告状索默斯”一案中,美国法律部和“美国证券买卖委员会”2017年10月辨别向联邦最高法院递交了法庭之友陈说书说,无论告发人能否向SEC告发,都应失掉《多德-弗兰克法案》第21F条的维护。

前联邦维护告发人参谋委员会官员格里格·基廷表现,固然川普当局的政策体现出不行预测性,他盼望SEC的告发人项目在川普任内可以持续下去。

他说:“川普总统在竞选时誓词要抽乾华府和华尔街的沼泽。这标明,他能够会持续支持维护告发人制度,惩治违规的公司。这么一个简直取得分歧好评且极端乐成的当局项目通常不会有被增添资金或减少范围的状况发作。”

来自:千亿国际文娱网页版_千亿国际文娱|www.qy449.com 文章地点: http://www.tingvoa.com/html/20171207/517560.html